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金融市场业务监管趋严 风控亟boyu博鱼综合待深入业务场景
2023-10-31 
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返回列表间市场交易商协会官网通报了债券代持、倒量交易等违规行为，并给予相关机构通报批评、警告boyu博鱼综合、暂停业务权限等处分。在金融市场业务监管趋严的背景下，金融机构亟待丰富风险管理工具箱，将风险管控深入具体业务场景，提升金融市场业务的全面风险管理能力。
2021年初至今，证监会与银保监会等金融监管机构公开的异常交易处罚共计数十笔，主要可分为拉抬打压价格、内幕交易、不公平交易及利害关系人账户参与投资四类。其中内幕交易处罚最多，约占异常交易案例总数的66%；其次为拉抬打压价格，约占26%；不公平交易案例约占4%；利用利害关系人账户参与投资案例约占4%。
为应对交易违规行为，强化交易行为的监督管理，监管机构和行业协会对于金融市场业务操作、交易行为的管控要求不断细化，从工作机制、管理方法等方面对参与机构提出了更高的管控要求。监管规则出台节奏加快，行业监管持续规范完善，交易行为监管备受重视。
有鉴于此，参与金融市场业务的相关机构，纷纷在现有风险管理的基础之上，完善针对交易管理与监控的管理框架、手段boyu博鱼综合、流程、乃至搭建系统平台，从而强化业务风险管控能力。
二是风险控制，主要通过风险偏好、限额管理、监测预警等手段对投资组合进行风险控制，确保各项业务在既定的风险偏好下有序进行；
三是交易控制或产品控制，通过交易事前风控、异常行为监控、交易员画像、归因分析等将风险管控融入业务，提高金融市场业务风险管理能力。
值得关注的是，传统的市场风险管理对交易控制关注度通常较低，随着金融市场业务监管趋严趋紧，我国金融机构亟待完善交易控制体系boyu博鱼综合，重塑金融市场业务全面风险管理体系。
二是明确管理制度及相关规定，通过制度发文明确管理要求和管控方针，覆盖全流程管理要素；
三是细化管控手段与管理工具，明确各项管理规则和参数选取方法，制定可落地的管理标准；
四是强化数据和系统基础设施建设，通过自动化、数字化方式，实现全流程管控要点系统落地，支持高频的监控预警和审批处理。boyu博鱼boyu博鱼boyu博鱼
